2016年8月16日,中國證監會與香港證監會簽署聯合公告,原則批准港交所與深交所、上交所、中國結算及其他有關方面合作,建立深港股票市場交易互聯互通機制。
2016年8月30日中國證監會國際合作部主任祁斌與港澳媒體就深港通進行交流,透露深港通預計11月中下旬開通。
2016年10月11日,深交所、港交所、中國証券登記結算有限公司及香港中央結算有限公司在深交所舉行了簽約儀式,簽訂了深港通《四方協議》,這標誌著深港通開通更進一步。
2016年10月13日,深交所和港交所正式啓動深港通全球路演。
2016年11月22日,港交所總裁李小加發表言論:監管部門可能未來1-2星期內宣布推出深港通。
2016年12月5日,深港通將正式落地。

 
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總額度
無總額度限制
每日額度

港股通每日額度爲420億元人民幣,遵循額度先到先得原則;

深股通每日額度爲520億元人民幣,遵循額度先到先得原則。

 
 

須滿足同時開市且能結算條件
  • 除雙方因節假日安排、每日交易時間安排造成的交易時間差异外,投資者還必須關注「共同交易日」且能够滿足結算安排的概念。
  • 「深港通」的交易日必須安排在兩地交易所的「共同交易日」
  • 以「深股通」爲例,如果香港市場下一交易日休市從而導致無法完成結算時,則當前交易日的深股通交易也將停止
 
內地
香港
深股通是否開放
第一天
營業日
營業日
開放
 
第二天
營業日
營業日
不開放
款項交收日香港市場不開
第三天
營業日
假日
不開放
香港市場不開市
第四天
假日
營業日
不開放
內地市場不開
  • 參照深交所交易時間
  • 深股通訂單一經深交所接納,將根據深交所現行規則與所有其他深交所訂單嚴格按照價格及時間優先級進行配對;
  • 聯交所將於內地市場早市及午市開市前五分鐘開始接納深股通的買賣訂單。
深交所交易時段
深交所交易時間
聯交所參與者落A股買賣盤的時段
開市集合競價
09:15 - 09:25
09:10 - 11:30
連續競價(早市)
09:30 - 11:30
連續競價(午市)
13:00 - 15:00
12:55 - 15:00
收盤集合競價
13:00 - 15:00
 
注:
  1. 於09:20-09: 25、14:57-15:00,深交所不接受取消買賣盤的指令
  2. 於09:10-09:15、09:25-09:30、12:55-13:00,深交所不會處理任何指令,直至開市爲止,但聯交所參與者仍可通過聯交所輸入買賣盤訂單及取消買賣盤的指令
  3. 在開市集合競價時段未被撮合的買賣盤訂單將自動進入連續競價時段,在連續競價時段未被撮合的買賣盤訂單將自動進入收盤集合競價時段
  4. 南向交易將按聯交所的交易時間進行。
     
  • 深股通實施「T+1」的交收制度(T日買入,T+1日現金交收),不允許投資者在股票尚未到賬的T日賣出股票。
  • 港股通實施「T+2」的交收制度(T日買入,T+2日現金交收),允許投資者在股票尚未到賬的T日及T+1日賣出股票。
  • 若深交所通知由於惡劣天氣下一交易日可能暫停深股交易,聯交所將會相應地通知香港市場。
  • 項目推出初期,惡劣天氣情况下的交易安排如下(有關交易安排將不時更新,請留意港交所不時公布之最新安排)。
  情况 深股通
 八號颱風訊號/黑色暴雨警告於香港市場開市前發出
 (即早上9時前)
不開放
 八號颱風訊號於早上9時至9時15分之間發出
不開放
 八號颱風訊號於深交所市場開市後發出
 (即早上9時15分後)
交易於發出八號颱風訊號後延續 15 分鐘,
其後只接納取消訂單,直至深交所市場收市
 黑色暴雨警告於香港市場開市後發出
 (即早上 9時後)
如常交易
 八號颱風訊號/黑色暴雨警告於中午12時前解除 兩小時後恢復交易
 八號颱風訊號/黑色暴雨警告於中午12時後解除 不開放
 
另有關香港市場現有的颱風訊號及/或暴雨安排詳情,請參閱香港交易所網站:  
 
  • 深股通的相關收費及稅項如下表:
稅項 稅率 收費方
經手費
雙邊成交金額0.00487%
深交所
證管費
雙邊成交金額0.002%
中國證監會
過戶費 / 登記過戶費
雙邊成交金額0.002%
中國結算
雙邊成交金額0.002%
香港結算
交易印花稅
只收賣方成交金額0.1%
國家稅務總局
  • 其他相關收費與稅項
稅項   細節 收費方
轉讓差價所得稅或營業稅
根據財政部、國家稅務總局及中國證監會於2016年11月5日發布的「關於深港股票市場交易互聯互通機制試點有關稅收政策的通知」,香港及國際投資者透過深港通機制買賣深股通股票,將可獲暫免徵收轉讓差價所得稅。
國家稅務總局
其他稅項
 
 
 
  • 根據現行內地法規,單一境外投資者(即 QFII 及 RQFII)於一家上市公司的持股比例不得超過該公司股份總數的10%;所有境外投資者於一家上市公司 A 股的持股比例總和不得超過該公司股份總數的30%。
  • 當個別A股的境外持股比例合計達到26%,深交所將於其網站(http://www.szse.cn/main/disclosure/news/qfii/)刊發通知。當境外持股比例合計超過30%,有關境外投資者須於五日內以「後買先賣」原則出售股份。
  • 透過深港通買入的深股通股票將與經由 QFII 及 RQFII 買入的股份合計,受同一境外持股限制所規限。一旦深交所通知聯交所個別深股通股票的境外持股比例合計達到28%,任何有關該深股通股票的進一步買盤即不獲接納,直至該深股通股票的境外持股比例跌至低於26%。當境外持股比例合計超出30%而多出之數來自深港通,香港交易所將識別出有關交易所參與者,並强制要求該參與者出售股票。當個別深股通股票的境外持股比例合計達到28%時,香港交易所將在其網站公布停止接納該股票的買盤,並在境外持股比例跌至低於26%時公布重新接納買盤。
  • 即使境外持股比例合計已經超出 30%,投資者仍可繼續出售深股通股票。若出售行動令該股票的境外持股比例總額於五個交易日內跌至低於30%界綫,被通知須减持股票的交易所參與者可向聯交所申請豁免强制出售。
  • 交易所參與者需監察其客戶於深交所的股票持倉量,並提醒他們遵守單一境外投資者10%持股比例的限制,以及就强制出售的可能性對客戶提出預警。
  • 根據現行中國法律,當任何一名投資者持有或控制深交所上市發行人已發行股份達5%時,其須於三日內以書面形式向中國證監會及有關交易所彙報,並通知上市發行人。該投資者將不得於該三日內買賣有關上市發行人的股份。
  • 就該投資者而言,每當其持股量的增加或减少達至5%,即須於三日內作出披露(披露對象及方式同上)。由披露責任發生當日起至作出披露後兩個工作日內,該投資者不得買賣該上市發行人的股份。
  • 若該投資者的持股量變動少於5%,但導致其所持或所控制該上市發行人的已發行股份總量低於5%,投資者亦須於三日內披露有關信息。
 
 
 交易前檢查
經紀層面
 交易
不允許回轉交易
不允許大宗交易
不設非自動對盤交易
 價格限制
不超過前一日收市價的±10%
所有在此價限外的訂單將不被接受
 訂單
只接受限價訂單(經紀層面)
 無備兌賣空活動
不允許
 融資融券計劃
不得參與內地的融資融券計劃
 投資者賠償基金保障
透過聯交所參與者參與深港通的香港投資者將繼續受到香港 法例保障
現有的投資者賠償基金並不涵蓋任何北向交易
 
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港股
A股
 持續交易時間
09:30 - 12:00
13:00 - 16:00
09:30 - 11:30
13:00 - 15:00
 交易規則
T+0
T+1
 交收規則
T+2
T+1
 融資交易
 漲跌幅度
有,市場波動調節機制
有,上下10%
 托管制度
獨立存管制度
第三方存管制度
 清算規則
二級清算
三級清算
 新股認購
可以融資,上市收益不一
不可以融資,上市收益高
 派息情况
各公司不同
各公司不同
 交易手數
上市公司自定
100股
 價格最小變動單位
由0.001至5港幣不等分爲11個檔次
0.01元人民幣
 
 
 
 
「滬港通」
「深港通」
香港公司証券帳戶
標的  

318個

恒生綜合大型股、中型股指數成份股、A股同時在深交所上市的聯交所H股

 

417個

增加深交所上市的聯交所H股,以及市值最少達港幣50億的恒生綜合小型股指數成份股

 

1866個上市公司,包括債券衍生品等在內的上市証券共9015只 (數據來源香港交易所市場資料2015)
 
 
估算的數據截至2016年7月底
 
額度  
港股通每日額度爲420億元人民幣,遵循額度先到先得原則
 
無額度限制
資格  
人民幣50萬以上開戶
 
無開戶資格限制
市場  
僅限香港市場限制標的
 

香港市場
美國市場
以及世界主要証券市場

功能  
不可融資融券
不可參與IPO或配售
 

融資融券、
IPO及配售

財富
管理
 
基金互認資格
 

保險、債券、基金、票據、紅酒投資、專戶理財、家族信托等等

 
 
 
 
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港股通標的
 
深股通標的
更新的深港通標的名單,可參考以下港交所網站:
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