有关：《客户帐户之条款及细则》修订通知
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亲爱的客户﹕
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多谢阁下选用本公司帐户服务。
敬请注意，本公司修订版之《客户帐户之条款及细则》于2021年3月26日生效，本公司敬请您留意以下主要修订部分，包括但不限于：
附表五-中华通服务B部的合资格证券
如欲了解详情，请到以下连接下载修订版《客户帐户之条款及细则》。
<a href="https://gfse.gfgroup.com.hk/table_person">https://gfse.gfgroup.com.hk/table_person</a>
敬请注意，倘阁下于上述修订生效日或其后继续使用及/或持有帐户，上述修订即对阁下具有约束力。倘上述修订不获阁下接纳，本公司将无法继续为阁下提供服务，阁下可通知本公司终止提供予阁下的帐户服务。
倘有任何疑问，请致电客户服务热线（852）3719 1288 /（86）40086 95575或亲临本公司查询。
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广发证券（香港）经纪有限公司谨启
2021年3月18日
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 此为中文译本，如与英文版本有歧异，一概以英文版本为准。

有关：《客户帐户之条款及细则》修订通知

美股交易收费变更通知
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尊敬的客户：
多谢 阁下选用广发证券（香港）经纪有限公司（下称「本公司」）服务。 
 根据美国证券交易委员会（「美国证监会」）公布，由交收日2021年2月25日，即交易日2021年2月23日起，有关美股交易的收费率将有以下调整： 
<table class="NormalTable" style="border-collapse: collapse; margin-left: auto; margin-right: auto;" border="1px">
<tbody>
<tr>
<td style="width: 200px; vertical-align: middle; border: 1px solid #000000; line-height: 1; text-align: center;" width="200">
调整项目
</td>
<td style="width: 200px; vertical-align: middle; border: 1px solid #000000; line-height: 1; text-align: center;" width="200">现时之收费率</td>
<td style="width: 200px; vertical-align: middle; border: 1px solid #000000; line-height: 1; text-align: center;" width="200">调整后之收费率</td>
</tr>
<tr>
<td style="width: 200px; vertical-align: middle; border: 1px solid #000000; line-height: 1; text-align: center;" width="200">
美国证监会收费
（只适用于卖盘）
</td>
<td style="width: 200px; vertical-align: middle; border: 1px solid #000000; line-height: 1; text-align: center;" width="200">0.00221% </td>
<td style="width: 200px; vertical-align: middle; border: 1px solid #000000; line-height: 1; text-align: center;" width="200">0.00051%</td>
</tr>
</tbody>
</table>
有关详情请参阅美国证监会网站： <a href="https://www.sec.gov/news/press-release/2021-8">https://www.sec.gov/news/press-release/2021-8</a>。 
倘有任何疑问，请致电客户服务热线（852）3719-1288/4008695575与本公司查询。
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广发证券（香港）经纪有限公司谨启
2021 年 2 月 10 日

有关：美股交易收费变更通知

亲爱的客户您好,
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有关蚂蚁集团(6688.HK)于2020年11月3日宣布暂缓H股上市一事，广发证券（香港）经纪有限公司（&ldquo;本公司&rdquo;）将秉持一贯以客户利益为中心的宗旨，与阁下共同承担有关损失，藉此回馈阁下一直以来对本公司的鼎力支持。
具体安排如下：
1.申请股款(当中亦包括经纪佣金、交易征费及交易费)分以下两批退回：
1)第一批已于2020年11月4日（星期三）就全部或部分不获接纳申请完成退款；
2)第二批于2020年11月6日（星期五）就全部申请(只限于第一批退回项下尚未退回部分)退款。
2.认购费：已于2020年11月4日（星期三）免除认购费港币100元；
3.融资利率调整为2.28%，金额不设上限：已于2020年11月4日（星期三）调整。
如阁下有任何疑问，欢迎随时与我司客服部或阁下之客户服务经理联络。
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广发证券(香港)经纪有限公司谨启
2020年11月5日

有关: 蚂蚁集团(6688.HK)退款安排

尊贵的客户︰
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多谢 阁下选用广发证券(香港)经纪有限公司(&ldquo;广发证券香港&rdquo;)服务。
为加强网络保安，现函通知 阁下有关股票期权网上交易帐户的双重认证将于 2020 年 11 月 06 日起停止以电邮方式传送一次性密码(OTP)，暂只提供以短讯 (SMS) 方式传送一次性密码(OTP)。
鉴于上述对双重认证措施的修改，客户只可透过现时登记之手机号码以获取一 次性密码(OTP)进行双重认证，为免 阁下因登记之手机号码失效而影响股票期 权网上登入操作，请 阁下确保于广发证券香港登记之手机号码为持续有效。若 已失效，则请 阁下尽早填写及签署附上之&ldquo;更改帐户数据&rdquo;表格，以更新手机号码。
使用双重认证登入系统流程：
<ol>
<li>请透过点击以下链结下载安装最新版本股票期权交易系统； <a href="https://gfse.gfgroup.com.hk/download">http://www.gfgroup.com.hk/zh-hant/securities/softwaredownload</a></li>
<li>客户如常地使用 &ldquo;帐户号码&rdquo;及&ldquo;登入密码&rdquo;登入交易平台；</li>
<li>然后以短讯方式获取一次性密码(OTP)；</li>
<li>输入&ldquo;一次性密码(OTP)&rdquo;作双重认证，以进行交易系统登入。</li>
</ol>
注意事项：
<ol>
<li>一次性密码(OTP)的有效时间为 360 秒，如发送开始计算起 360 秒内未能正 确输入并登入系统，即告失效，客户需按&ldquo;Resend OTP&rdquo; 获取最新之一次性 密码(OTP)进行登入。 2. 一次性密码(OTP)于限时内输入 3 次错误，账户会被实时锁定，需联系客服 人员解锁。</li>
<li>若因各种原因未能成功获取一次性密码(OTP)，客户可于 60 秒后按&ldquo;Resend OTP&rdquo;。 倘有任何疑问，请致电客户服务热线(852) 3719 1288 / (86) 40086 95575 或电邮至 seccs@gfgroup.com.hk查询。谢谢！</li>
</ol>
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广发证券(香港)经纪有限公司谨启
2020 年 10 月 30 日

重要通知_有关: 股票期权交易系统双重认证登入措施修改通知

尊敬的投资者：
近期，有不法分子假冒广发证券(香港)经纪有限公司（以下简称为「广发香港」）的名义或冒充我司职员进行诈骗行为，当中包括通过伪冒网站或手机即时通讯软件，假借广发香港名义讹称能帮助客人投资以获取佣金或其他可观回报，并要求客户交付金钱至诈骗人之银行帐户，或要求其提供个人资料等等。本公司在此敬请各界人士以及投资者警惕以下伪冒网站：https://www.2172072.com/index/ ，提防此类诈骗手法，并小心求证以免招受损失。
我司特此公告如下：
1. 广发香港官方网站为https://www.gfgroup.com.hk/，除此以外，其他仿造网站均为假冒网站，与我司并无任何关系。广发香港的所有官方软件及APP 亦已刊载在广发香港的官方网页上。详情请参阅：<a href="https://gfse.gfgroup.com.hk/download">https://www.gfgroup.com.hk/zh-hant/securities/softwaredownload</a>
2. 广发香港并未有提供任何虚拟货币之交易。
3. 请广发香港客户留意，如存款至我司证券帐户，收款人应为「广发证券(香港)经纪有限公司」。为免造成任何经济上的损失，阁下应直接存入我司之银行帐户，切勿将金钱存入陌生人的帐户或向其透露您的银行帐户号码或网上理财密码。
4. 广发香港实时监控和跟踪各类侵犯本公司官网权益的行为，并将依法追究侵权责任。
5. 请客户留意以上公告，若发现任何虚假网站或怀疑冒认我司职员事件，欢迎致电客户服务热线 (852) 3719 1288（香港） / 40086 95575（境内）或电邮至seccs@gfgroup.com.hk 与我司联络。
6. 如怀疑受骗，我司强烈建议阁下直接向当地相关的执法机构求助以获取适当的协助。
特此公告
广发证券(香港)经纪有限公司 2020年9月&nbsp;

警惕不法分子假冒广发证券（香港）经纪有限公司进行非法证券活动

转数快概略： 「转数快」 是香港金融管理局于 2018 年推出的支付系统，由香港银行同业结算有限公司负责运作。客户只需透过「转数快」，即可 24 小时转账到广发证券(香港)经纪有限公司。
转数快流程： 1. 登入阁下之网上银行，选择以「转数快」转账；
2. 输入广发证券(香港)经纪有限公司的「转数快」FPS 标识码： 如存入港元︰ FPS 标识码:166131292 收款银行: 渣打银行(香港)有限公司 Standard Chartered Bank (HK) Ltd 账户名称: 广发证券(香港)经纪有限公司GF Securities (Hong Kong) Brokerage Limited 如存入人民币︰ FPS 标识码:166776021 收款银行: 渣打银行(香港)有限公司 Standard Chartered Bank (HK) Ltd 账户名称: 广发证券(香港)经纪有限公司GF Securities (Hong Kong) Brokerage Limited
3. 输入「金额」及在「转账说明」处输入 阁下在我司的证券帐户号码；
4. 选择「实时转账」，核对资料无误后按「确认」；
5. 完成后以截图或拍照方式保留转账记录，并透过以下其中一种方式通知我司： a. 易淘金国际 APP 或广发证券国际版 PC/WEB 端: &ldquo;业务办理&rdquo; &ldquo;存款通知&rdquo; 提交存款详细信息及上传存款凭证； b. 电邮: 请在存款凭证上注明客户本人的姓名及在我司的证券帐户号码，电邮至 seccs@gfgroup.com.hk，并联络 阁下之客户经理。
 注意事项： 1. 有关登记及使用「转数快」的详细步骤，请联络 阁下的银行查询有关详情。「转数快」条款及服务细则以 阁下之网上银行服务为准。 2. 「转数快」使用流程及说明或因各银行及储值支付工具而出现差异。详细使用方法请咨询银行或储值支付工具供应商。 3. 实际到帐时间以我司成功核实存款时间为准。 4. 所有于下午四时后收到的存款通知，均顺延至下一个工作天处理。 5. 如因存款通知不能于存款当日下午四时前发送至我司，而导致延迟入账到阁下已透支的孖展账户，阁下有可能需支付透支利息及因延迟交收之罚款。 6. 转账使用的银行账户名必须与阁下于我司的证券账户名同名，不可使用他人银行账户转账，否则产生的退款费用由客户自身承担。

「转数快」服务操作手册

&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;2021年1月12日，香港金融界领先专业财经资讯平台&ldquo;经济通&rdquo;举办第四届&ldquo;2020金融科技大奖&rdquo;颁奖典礼，以表彰过去一年在推动香港金融科技进步方面做出杰出贡献的企业。广发控股（香港）有限公司（以下简称&ldquo;广发控股（香港）&rdquo;）凭借在交易平台建设方面的突出表现，从众多参选企业中脱颖而出，一举斩获&ldquo;杰出证券网上交易平台奖&rdquo;。
&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;&ldquo;广发控股（香港）一直致力于为客户提供安全可靠的交易理财平台，通过部署多重业界领先的安全防护措施，保障易淘金国际、操盘手国际用户及机构客户的资产与信息安全，为全球客户投资理财保驾护航，&rdquo;广发控股（香港）信息技术部主管张毅表示。
&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;在2020年疫情的特殊环境下，金融科技的发展未有止步，金融业界更加积极推动数码转型。今年大会以&ldquo;打造可持续发展的金融科技未来（Shaping a Sustainable FinTech Future）&rdquo;为主题，肯定获奖企业在过去一年中在金融科技服务上的创新及推动数码转型的决心，亦突出金融科技在快速发展中为企业带来的机遇和挑战。广发控股（香港）一直重视在金融科技方面的投入，积极扩充金融科技研发团队，持续加大在大数据、人工智能、平台化、客户终端等方向自主研发和技术创新的力度，透过其子公司广发证券（香港）经纪有限公司官方交易软件&ldquo;易淘金国际&rdquo;上线了海外基金债券及结构化产品理财、港/美/A股证券行情及交易、智能投顾&ldquo;贝塔牛&rdquo;、人工在线客服&ldquo;有问必答&rdquo;、针对大陆用户的在线开户系统等完全自主研发的功能模块，并联合开发了新一代智能客服机器人，大大提升了客户网上交易效率和体验。
&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;该奖项是对广发控股（香港）金融科技创新能力的肯定，同时也印证了广发控股（香港）在推动金融科技应用方面的成果。广发控股（香港）作为立足粤港澳大湾区、拥有先进交易平台及技术优势的企业，未来将持续不断提升科技研发能力，积极利用金融科技驱动产业进步，为海内外的投资者提供优质的全方位金融交易平台服务。
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广发控股（香港）荣膺“杰出证券网上交易平台奖”

&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 2021年1月7日，由国内领先的港美股财经资讯平台智通财经与同花顺财经携手主办的第二届&ldquo;金中环论坛&rdquo;在深圳隆重举行。&ldquo;金中环&rdquo;榜单致力于挖掘在各细分金融领域令人瞩目及备受尊敬的港股金融机构，其中广发证券（香港）经纪有限公司（以下简称&ldquo;广发证券（香港）&rdquo;）荣获&ldquo;最佳财富管理奖&rdquo;。
&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 本次评选活动历时三个月，吸引了近100家机构参与评选，最终收到60多万张选票。广发证券（香港）以出色的业绩表现和服务水平获得认可，赢得 &ldquo;最佳财富管理奖&rdquo;，不仅证明了业界和用户对广发证券（香港）的肯定，更代表了广发证券（香港）不断完善用户体验，为客户创造更大价值的努力。
&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 2020年在疫情的冲击之下，港股IPO市场却仍在创造历史。全年在香港主板挂牌上市的公司一共有144家，募资近3600亿港元，创下10年来最好水平，港股成交量也同比增长近50%。在活跃的市场背景下，广发证券（香港）通过卓越的服务理念和金融科技手段，不断优化和改善客户体验，全年在获客开户、资产引入、客户交易等多个维度实现了大幅增长，尤其在财富管理转型方面取得长足进步，极大丰富了客户的理财产品种类，全年收入实现三位数增长。
&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 为快速响应客户不断变化的投融资需求，广发证券（香港）非常重视金融科技在环球投资中的赋能，其倾力打造的易淘金国际不仅可在全球范围提供港股、美股、A/B股实时行情，及港股、美股、沪/深港通等多市场交易的核心功能模块，还可提供环球基金、债券及结构化产品的理财板块，更具备丰富的业务办理功能，涵盖账户业务、资金业务、银行业务等多项网上营业厅功能，为用户提供便捷的掌上业务办理渠道。未来广发证券（香港）将继续锐意进取，为境内外客户提供一流的全方位财富管理服务与体验。
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广发证券（香港）荣获 “金中环最佳财富管理奖”

&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;近日，2020年香港科大百万奖金（国际）创业大赛全国总决赛暨颁奖晚宴在广州南沙圆满举行。本届大赛吸引了来自北京、深圳、广州、长三角、中山、佛山、香港、澳门八个赛区超过1800个创业项目参赛，最终从各赛区的前三强中选拔出二十强参加全国总决赛，竞争唯一的百万元奖金冠军。经过激烈的角逐，本届全国总决赛冠军由思坦科技斩获，独得一百万元现金大奖。
&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;大赛自2011年创办，至今已经走过十个年头。自2016年开始，香港科大百万创业大赛开始走出香港科大校园，由香港单一赛区扩展到现在的八个赛区，已成为大中华地区知名的创业比赛。作为大赛香港赛区的白金赞助商，今年已经是广发证券连续第四年大力赞助该赛事，并连续两年设立「广发创新奖」以支持别具创新精神的创业项目。
&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;获得本届大赛香港赛区最高殊荣的「校长奖」以及由广发证券股份有限公司（「广发证券」，股票代号：1776.HK; 000776.SZ）赞助的「广发创新奖」的得奖队伍为生物科技初创企业赛百思科技（SPES Tech），该团队因其首创的自然光感应蛋白结构水凝胶具有更高的生物活性，并能精准灵活地模仿人体内的微观细胞环境以用于生物干细胞培养，在激烈的竞争中突出重围，获得香港赛区的「校长奖」及「广发创新奖」。此外，赛百思科技亦入围全国总决赛，与来自全国八大赛区的二十强选手同台竞技。
&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;赛百思科技团队表示，通过此次比赛，团队不仅收获了丰厚的奖金用于进行研究和测试，更对于如何将产品进行商业化有了深刻的认识，并从评委那里获得了来自商业领域专业的评价和看法，此外，团队亦通过大赛结识了许多医疗健康相关领域的朋友，这些对团队未来的发展都十分有帮助。
&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;作为资深的大赛赞助商，广发证券亦是动用自身在投资方面丰富的资源和经验，为比赛选手提供专业的意见和方向。今年的香港赛区赛事，资深投资人广发投资（香港）有限公司（「广发投资（香港）」）董事总经理陈颖颖博士再次担任香港赛区决赛的评委，陈颖颖博士表示，「非常荣幸能够代表广发证券再次担任大赛的评委，作为专注于境内外中小企业股权投资，拥有丰富的初创企业投资资源和管理经验的直投公司，广发投资（香港）一直以来都十分关注各个领域杰出的初创企业。今年的赛事竞争十分激烈，涌现了大批优秀的创业团队，体现出香港年轻人的创业热情和当下友好的创业环境。」陈博士还表示，这一届大赛比上一届出现了更多生物医药项目，这恰好也是广发投资（香港）一直以来重点关注的领域，相信这与今年新冠疫情和港交所欢迎未盈利生物技术公司来港上市有关。同学们都利用香港得天独厚的金融优势，密切关注资本市场变化，加上对目前大环境的敏锐观察，产生出不少创新技术和想法。广发证券及其旗下子公司广发投资（香港）将会继续帮助优秀项目和资金资源的有效对接，推动初创企业发展，助力培养出更多优秀的企业家。
&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;作为中国资本市场最具影响力的证券公司之一，广发证券始终秉持「广聚爱，发于心」的公益理念，积极履行社会责任。在境内，广发证券亦通过「广发证券社会公益基金会」连续六年开展「大学生微创业行动」项目，从2015年至今，广发证券已在该项目上捐赠2020万元，其中给予大学生创业扶持基金450万元，活动目前已有176名微创业导师，并有北京大学、清华大学等近40所高校深度参与，通过各种渠道影响上千万人，旨在鼓励和指导大学生开拓国际视野、打磨创业项目、对接风投资源，为年轻人的创业梦想提供支持与帮助。未来，广发证券将不忘初心，继续发挥自身影响力，以实际行动投身于公益事业，全力支持青年一代创新创业。
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广发证券连续四年赞助港科大创业比赛 助力香港青年创业

&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;2020年11月27日，由证券时报、券商中国、券中社 APP 主办的&ldquo;2020 中国证券业 APP 君鼎奖评选&rdquo;落下帷幕，由广发证券（香港）经纪有限公司（&ldquo;广发证券（香港）&rdquo;）运营的易淘金国际APP斩获&ldquo;港美股券商APP君鼎奖&rdquo;，这也是易淘金国际APP连续两年蝉联这一奖项。
&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;&ldquo;港美股券商APP君鼎奖&rdquo;主要依据为内地投资者提供海外股票交易的券商对其APP 开发和利用程度进行考量和评选。作为一家重视科技及用户体验的券商，广发证券（香港）致力于科技和金融的结合，为投资者不断优化美股和港股投资交易工具。易淘金国际APP一直致力于融合领先的金融科技于全球投资领域，自推出以来，得到业界和客户的一致好评。
&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;这也是继今年9月份夺得&ldquo;金吾奖&rdquo;之后，广发证券（香港） 和易淘金国际APP再度斩获的业内重磅奖项。
&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;9月10日，由凤凰网财经、凤凰网港股联合主办的&ldquo;2020凤栖梧桐港股财经峰会&rdquo;暨&ldquo;金融机构价值榜金吾奖颁奖典礼&rdquo;以线上形式举行。经过综合的行业数据、专家深度解析，并结合了线上网友投票与线下权威评委团的评定，最终广发证券（香港）荣获&ldquo;最具影响力财富管理平台&rdquo;，易淘金国际APP荣获&ldquo;最佳APP体验奖&rdquo;！
&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;接连摘得行业大奖，体现了海内外投资者对广发证券（香港）在专业能力、创新实践和科技金融方面努力的高度认可，未来我们将继续秉承&ldquo;专业、专心、专为您&rdquo;的服务理念为全球投资者提供超越期待的优质服务。

易淘金国际蝉联“港美股券商APP君鼎奖”

&nbsp; &nbsp; &nbsp; 近日，在广东省政府与新加坡政府的见证下，广发证券股份有限公司（下称&ldquo;广发证券&rdquo;）党委书记、董事长兼总经理孙树明先生与新加坡交易所（Singapore Exchange，下称&ldquo;新交所&rdquo;）首席执行官罗文才先生签署了合作备忘录，以促进中国和新加坡资本市场之间更深层次的联通合作。继广发证券全资子公司广发期货成为新交所会员多年之后，双方合作进入新阶段。
&nbsp; &nbsp; &nbsp; 根据该备忘录，广发证券将与新交所合作，扩大在新加坡和本地区的覆盖和服务，包括计划在现有新交所衍生产品（如人民币期货）分销的基础上进行拓展，并为投资者进入新交所证券市场提供便利。广发证券还将提升投资者对这两大市场多元资产投资机会的认知度，特别是新交所上市的房地产投资信托（REITs）和固定收益产品。
&nbsp; &nbsp; &nbsp; 广发证券一直以来积极参与新交所的场外债券交易平台，并将寻求进一步增加在新交所的外汇期货和大宗商品衍生品交易量，同时推动固定收益产品在新交所上市。其旗下子公司广发证券（香港）经纪有限公司计划申请成为新交所证券交易会员，为客户提供新交所证券产品在线经纪服务。
&nbsp; &nbsp; &nbsp; 此外，广发证券还将在财富管理与资产管理业务方面与新交所开展合作，共同吸引中国和新加坡的机构投资者。
&nbsp; &nbsp; &nbsp; 广发证券董事长兼总经理孙树明表示：&ldquo;中新建交30年来，金融合作一直是两国关系的亮点之一。本次备忘录的签署充分体现了广发证券积极参与&lsquo;一带一路&rsquo;建设的重要承诺，标志着广发证券在国际化进程中迈出了崭新的一步。中国与新加坡金融联系的进一步增强，不仅能推动中国企业和投资者走出去，还会将人民币资产介绍给全球投资者。&rdquo;
&nbsp; &nbsp; &nbsp; 新交所首席执行官罗文才表示：&ldquo;在过去十年里，新交所与广发证券建立了紧密的业务联系，我们期待进一步深化双方的合作关系。在当前低利率市场环境下，越来越多的投资者采用多元资产策略以实现其投资目标。新交所与广发证券的合作将为其客户提供连接新交所的范围广阔的投资产品和机遇，促进中国和新加坡之间的资本流动。&rdquo;
&nbsp; &nbsp; &nbsp; 新交所作为高度开放的国际金融交易中心之一，承担着全球大宗商品定价中心的使命。广发证券全资子公司广发期货（香港）有限公司（下称&ldquo;广发期货（香港）&rdquo;）早在2011年就已成为新交所的交易会员，目前，广发期货（香港）的铁矿石交易量占据交易所总交易量的5%，人民币外汇期货合约持仓量占据交易所总持仓约20%，均位列中资期货经纪商第一；同时也是第一家参与弹性外汇期货交易的中资期货经纪商，并在2019-2020连续两年获得&ldquo;最佳中资期货经纪商（铁矿石品种）&rdquo;的荣誉称号，于2019年获得&ldquo;中国期货经纪商开拓者（弹性外汇品种）&rdquo;的殊荣。
&nbsp;

广发证券与新交所签署合作备忘录  共同促进两地资本市场联通合作


&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;3月27日晚，广发证券发布2019年度报告。2019年，公司继续保持健康良好的发展势头，整体经营业绩优良，实现了营业收入和净利润等关键财务指标的大幅增长。报告期内，广发证券实现营业收入228.10亿元，同比增长49.37%；营业利润为107.00亿元，同比增加76.79%；归属于上市公司股东的净利润为75.39亿元，同比增长75.32%。&nbsp;
&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;广发证券党委书记、董事长孙树明在年报致辞中指出，2019年，在错综复杂的内外环境中，广发证券经营管理层带领全体员工砥砺奋进，公司各项主要经营指标继续位居行业前列。2020年是中国全面建成小康社会和&ldquo;十三五&rdquo;规划的收官之年，是脱贫攻坚决战的决胜之年。面对开年之际汹汹袭来的新冠肺炎疫情，公司第一时间响应驰援，从资金物资支援、金融服务等多方面全力参与抗击疫情，积极履行企业公民的社会责任。
&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;加快投行客户结构转型 &nbsp;股权融资主承销家数行业排名第四
&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;2019年，广发证券继续加快投行客户结构战略转型，持续拓展和储备优质大型客户；积极响应国家战略部署及监管要求，针对科创板项目进行重点布局，全力做好科创板项目开发、培育和推荐上市；同时，不断完善投行运作机制与内部控制体系，坚持稳健均衡发展，推动投行业务转型。
&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;年报显示，2019年，广发证券完成股权融资主承销家数34家，行业排名第4；股权融资主承销金额266.14亿元，行业排名第8；其中，IPO主承销家数16家，行业排名第4；IPO主承销金额89.6亿元，行业排名第5。债务融资业务方面，2019年，广发证券主承销发行债券166期，主承销金额1,359.29亿元，主承销金额同比上升41.13%。截至2019年底，广发证券作为主办券商持续督导挂牌公司共计64家，其中创新层企业12家。
&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;科技金融模式业内领先 &nbsp;助推财富管理业务转型
&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;在科技金融的助力下，2019年广发证券在推动经营模式向数字化智能化转型、推动业务内涵从经纪向财富管理转型、拓展机构经纪业务、综合化业务等方面取得良好进展。
&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;2019年，公司着力构建经纪业务极速交易体系，建设从日间交易到日终清算的全链路极速通道；建设投易通交易平台，打造专业投资者交易服务门户，提供算法交易支持和持仓智能信息预警；持续改进自主研发的基于区块链技术的ABS可信云系统，用于监控CMBS商业物业专项计划的基础资产运行情况；践行数据中台、智能中台的战略思想，持续完善大数据及人工智能开放能力平台（GF-SMART），发展智能预警、智能推荐、智能外呼及知识图谱等技术应用；建设实时、穿透、连续的风险跟踪和计量，为全集团、全业务提供一体化的合规与风控能力覆盖；持续推进公司自有基础设施的云化演进，在平台层面整合微服务和DevOps的理念，为业务发展提供坚实的基础。截至2019年底，公司共申请发明专利29项、实用新型专利3项、软件著作权12项；其中，已获得1项实用新型专利、12项软件著作权。
&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;得益于科技金融战略的持续加持，年报显示，2019年，广发证券股票基金成交量为11.07万亿（双边统计），同比增长33.37%。截至2019年底，公司手机证券用户数超过2,720万，较上年末增长约23%；微信平台的关注用户数超过300万；2019年，易淘金电商平台的金融产品销售和转让金额达3,662亿元（含广发金管家现金增利集合资产管理计划）；机器人投顾贝塔牛累计服务客户数超过80万，同时实现金融产品销售额达228亿元。
&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;交易及机构业务表现亮眼 投研能力保持卓越 &nbsp;
&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;在交易及机构业务板块，2019年，广发证券获上交所50ETF期权做市商2019年度AA评级；中债交易量在券商中排名第9；截至2019年末，为102家新三板企业提供做市服务，被全国股转系统评为&ldquo;年度优秀做市商&rdquo;和&ldquo;年度优秀做市规模做市商&rdquo;。在资产托管业务方面，截至去年年底，广发证券资产托管及基金服务的总资产规模为2,173.65亿元，同比增长16.44%，其中托管产品规模为951.46亿元，提供基金服务产品规模为1,222.19亿元；公司柜台市场累计发行产品数量15,080只，累计发行产品规模约7,279.48亿元，产品市值约510.31亿元，其中，2019年全年新发产品数量4,744只，新发产品规模约1,039.48亿元。
&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;全资子公司广发乾和以自有资金积极开展另类投资业务，报告期内共新增19个股权投资项目，投资金额8.06亿元，截至2019年末，广发乾和已完成117个股权投资项目。
&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;2019年，广发证券投资研究能力保持持续领先，获多个重量级奖项：再获2019&ldquo;新财富本土最佳研究团队&rdquo;第一名、连续六年获得&ldquo;中国证券业分析师金牛奖&rdquo;评选&ldquo;五大金牛研究团队&rdquo;奖、首获2019&ldquo;机构投资者&bull;财新资本市场分析师成就奖&rdquo;评选&ldquo;最佳分析师团队&rdquo;第二名等。广发证券的股票研究涵盖中国28个行业和近700家A股上市公司，以及近110家香港联交所的上市公司。目前，广发证券正积极推进在合法合规前提下实施公司研究品牌的国际化。
&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;依托金融集团优势 提升投资管理能力
&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;2019年，广发证券依托金融集团化架构优势，通过旗下子公司不断强化投资管理能力。截至2019年底，全资子公司广发资管资产管理净值规模达2,972.14亿元，已成功发行两只大集合转公募产品；全资子公司广发信德设立并管理了近40支私募基金，管理客户资金总规模近百亿元，广发信德及其管理的基金已完成约250个股权投资项目投资，涵盖生物医药、智能制造、企业服务等多个行业。
&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;控股子公司广发基金和参股公司易方达基金保持行业领先地位。截至2019年末，广发基金管理的公募基金规模合计5,025.6亿元，较2018年末上升7.28%；剔除货币市场型基金和短期理财债券基金后的规模合计2,784.6亿元，行业排名第七；易方达基金管理的公募基金规模合计7,308.70亿元，较2018年末增长11.75%，剔除货币市场型基金和短期理财债券基金后的规模合计4,050.86亿元，行业排名第一。
&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;年报指出，2020年，广发证券将坚定地秉持稳健经营的理念，强化内控管理，突出合规风控，同时继续深入推进投资银行、财富管理、交易及机构、投资管理业务的转型；同时，广发证券将认真落实监管部门&ldquo;以文化建设引领行业健康发展&rdquo;的总体要求，进一步提升公司文化软实力，在行业发展中承担更加重要的历史使命。
（特别提示：本新闻数据来源为广发证券股份有限公司（SZ.000776）在深圳交易所披露的2019年度报告数据。）

净利润增长超七成五 科技金融助力业务转型 广发证券发布2019年度业绩

近期资产表现与“疫情缺口”收敛速度直接相关，后续投资方向应集中于尚未完成修复的行业。       基于行业增加值与营收增速构建的“疫情缺口”指标，可量化各行业在疫情中的受损与修复情况。截至去年末，住宿餐饮、信息技术、租赁商务和其他服务等第三产业尚存“疫情缺口”，而工业细分领域中的上游采掘和原材料加工、下游消费品制造和公用事业也未完成修复。从修复主线预判，今年上半年中游行业或持续复苏，三季度起则会逐步扩散至上下游行业。从资产定价角度看，市场对“疫情缺口”的绝对水平并不敏感，但更关注“缺口”收敛的速度。后续“疫情缺口”修复方向主要集中于缺口尚存的服务业和工业细分行业，且该指标仍需获得其他数据的交叉

近期资产表现与&ldquo;疫情缺口&rdquo;收敛速度直接相关，后续投资方向应集中于尚未完成修复的行业。 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;基于行业增加值与营收增速构建的&ldquo;疫情缺口&rdquo;指标，可量化各行业在疫情中的受损与修复情况。截至去年末，住宿餐饮、信息技术、租赁商务和其他服务等第三产业尚存&ldquo;疫情缺口&rdquo;，而工业细分领域中的上游采掘和原材料加工、下游消费品制造和公用事业也未完成修复。从修复主线预判，今年上半年中游行业或持续复苏，三季度起则会逐步扩散至上下游行业。从资产定价角度看，市场对&ldquo;疫情缺口&rdquo;的绝对水平并不敏感，但更关注&ldquo;缺口&rdquo;收敛的速度。后续&ldquo;疫情缺口&rdquo;修复方向主要集中于缺口尚存的服务业和工业细分行业，且该指标仍需获得其他数据的交叉验证。 &mdash;&mdash; 郭磊、王丹：&ldquo;疫后行业修复的评估与展望&rdquo;，2021年4月26日
需求回升、供给受阻及实体高杠杆共同驱动本轮价格上行，后续可关注政策面有何对冲手段落地。 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;近期大宗商品及原材料价格上行较快，与需求、供给及货币条件变化有关。从需求侧看，疫后全球经济共振修复、制造业补库存与中美地产销售景气，共同推动需求快速扩张；从供给侧看，部分产能自然淘汰、资源国疫情反复及&ldquo;碳中和&rdquo;、清洁能源计划落地，制约了全球供给扩张。另外，当前各国货币供给相对宽松，实体经济杠杆率走高，亦对商品涨价形成推动作用。未来涨价行情仍可能持续，重点关注国内政策面将有何对冲手段落地。 &mdash;&mdash; 郭磊，贺骁束：&ldquo;什么力量驱动本轮价格上行？&rdquo;，2021年4月29日
美联储或于Q3考虑削减QE并于明年下半年引导加息预期，年内10Y美债收益率或呈M型走势。 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;4月联储议息会议决定维持基础利率与购债规模不变，虽对美国经济预期更为乐观，但因失业率尚高且通胀抬升具有临时性，联储暂未考虑削减QE和引导加息。预计今年三季度美国将实现群体免疫，就业数据的实质性改善将增大联储削减QE的可能性，而明年美国若实现充分就业并达成通胀目标，联储或将于下半年引导加息预期。在此期间，美债收益率走势会相继受到&ldquo;削减QE、发债规模扩张、群体免疫实现与美股回调&rdquo;的影响，年内或呈现M型走势。 &mdash;&mdash; 张静静：&ldquo;货币政策等因素或令 10Y 美债收益率全年呈 M 型&rdquo;，2021年4月29日

近期资产表现与“疫情缺口”收敛速度直接相关，后续投资方向应集中于尚未完成修复的行业;
需求回升、供给受阻及实体高杠杆共同驱动本轮价格上行，后续可关注政策面有何对冲手段落地;
美联储或于Q3考虑削减QE并于明年下半年引导加息预期，年内10Y美债收益率或呈M型走势。


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